У нас уже 17884 рефератов, курсовых и дипломных работ
Заказать диплом, курсовую, диссертацию


Быстрый переход к готовым работам

Мнение посетителей:

Понравилось
Не понравилось





Книга жалоб
и предложений

 





Название Организация депозитарного обслуживания эмиссионных ценных бумаг
Количество страниц 196
ВУЗ МГУЭСИ
Год сдачи 2003
Содержание ВВЕДЕНИЕ 3
ГЛАВА 1. ОСНОВЫ ДЕПОЗИТАРНОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ
ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ 14
1.1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ХРАНЕНИЯ И УЧЕТА ЦЕННЫХ БУМАГ В ДЕПОЗИТАРИЯХ 14
1.2. ОСОБЕННОСТИ КЛИЕНТСКИХ ДЕПОЗИТАРИЕВ В МИРОВОЙ И ОТЕЧЕСТВЕННОЙ ПРАКТИКЕ 46
ГЛАВА 2. ОРГАНИЗАЦИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ХРАНЕНИЮ И
УЧЕТУ ЦЕННЫХ БУМАГ 66
2.1. ВИДЫ ОПЕРАЦИЙ КЛИЕНТСКОГО ДЕПОЗИТАРИЯ 66
2.2. ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА КЛИЕНТСКОГО ДЕПОЗИТАРИЯ 85
2.3. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ КЛИЕНТСКОГО ДЕПОЗИТАРИЯ С РАСЧЕТНЫМИ ДЕПОЗИТАРИЯМИ И РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЯМИ 99
ГЛАВА 3. ПОНЯТИЕ РИСКОВ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И
СИСТЕМА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ 118
3.1. ВИДЫ РИСКОВ И УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ 118
3.2. СИСТЕМА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В КЛИЕНТСКОМ ДЕПОЗИТАРИИ 145
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 172
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ
ЛИТЕРАТУРЫ 178
СПИСОК ИСТОЧНИКОВ INTERNET 186
ПРИЛОЖЕНИЯ 187
Список литературы Нормативные документы
1. Гражданский кодекс Российской Федерации (части первая и вторая) (с изменениями от 20 февраля, 12 августа 1996 г., 24 октября 1997 г).
2. Доклад ЦБ России, ФКЦБ России, Минфина РФ от 1 июля 1997 г. №№ 01-04/804, ДВ – 4117 и 05-1-01 «О концептуальных подходах к месту и роли депозитарной деятельности на современном рынке ценных бумаг»
3. Письмо Банка России № 34-3-3-9/1071 от 12.05.97 «О вопросах, связанных с завершением перехода к исполнению Инструкции № 44 «Правила ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации»
4. Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации. Утверждено Постановлением ФКЦБ от 16.10.97 № 36
5. Положение о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации. Утверждено Постановлением ФКЦБ № 50 от 23.11.98.
6. Положение о порядке депозитарного учета на организованном рынке ценных бумаг. Утверждено приказом ЦБ РФ от 28.02.96 № 02-51
7. Положение о порядке размещения, обращения и погашения казначейских обязательств. Утверждено письмом МинФина РФ от 21.10.94 № 140.
8. Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных бескупонных облигаций. Утверждено приказом Банка России от 15.06.95 № 02-125
9. Порядок наложения ареста на ценные бумаги. Утвержден Постановлением Правительства Российской Федерации № 934 от 12.08.98
10. Правила ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации от 25.07.96 № 44. Утверждены приказом ЦБ РФ от 25.07.96 № 02-259
11. Указ Президента РФ «Об обеспечении прав инвесторов и акционеров на ценные бумаги в Российской Федерации» от 16.09.97 № 1034
12. Указания Банка России «О порядке организации внутреннего контроля в кредитных организациях – участниках финансовых рынков» № 510 от 29.08.97
13. Федеральный закон "Об акционерных обществах" от 24 ноября 1995 года № 208-ФЗ
14. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ
15. Федеральный закон «Об информации, информатизации и защите информации» от 25 января 1995 года № 24-ФЗ
Методические разработки саморегулируемых организаций
16. Организация учета ценных бумаг на счетах депо (принципы классификации) Рекомендации Комитета депозитариев Профессиональной ассоциации регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД), октябрь 1995.
17. Правила профессиональной этики членов саморегулируемой организации «Профессиональной ассоциации регистраторов, трансфер-агентов, депозитариев» (ПАРТДАД), утверждены Советом директоров ПАРТАД, протокол № 2 от 28.12.1998.
18. Программа разработки и внедрения системы мер снижения рисков, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Утверждена Советом директоров ПАРТАД протокол № 21/98 от 28.12.98
19. Процедура проведения инспекционной проверки деятельности депозитария. Утверждена Приказом Президента Профессиональной ассоциации регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД), № 64-98 от 27.06.98.
20. Сравнительная таблица альтернативных проектов «О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг»// Депозитариум. – 1999. - № 4 (13).
21. Стандарты деятельности депозитария. Утверждены Советом директоров Профессиональной ассоциации регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД), протокол № 8 от 20.06.97.
22. Услуги по работе с ценными бумагами корпораций. Учебное пособие по услугам попечителей в соответствии с письменными соглашениями об эмиссии облигаций и агентским услугам, American Bankers Association, 1992.
Книги, монографии, диссертации
23. Агеев А., Аксенова Г., Назаров А. Опыт, методы и принципы организации кастодиальной деятельности. - М.: Артур Андерсен ЛЛП, 1997.
24. Андросов А. Финансовая отчетность банка. – М.: Менатеп-Информ. 1996.
25. Ветлова С.В. Информационные технологии в депозитариях: Дис. Канд. экон. наук. – М., 1998.
26. Галанов В.А., Басов А.И. Рынок ценных бумаг. – М.: Финансы и статистика, 1996.
27. Дикинсон К., Всемирное депозитарное хранение. – FRA Ltd, 1995 г.
28. Лансков П.М., Недельский М.Н., Петрова Н.М. Учебное пособие для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и депозитарную деятельность. - М.: Финансовый издательский дом «Деловой экспресс», 1998.

29. Лысак К.Ю., Черкасский Б.В. Депозитарный учет в кредитных организациях. – М.: ЦПП ЦБ РФ, 1998.
30. Миркин Я.М. Ценные бумаги и фондовый рынок. - М.: Перспектива, 1995.
31. Овчинников В.В., Путь к совершенству мирового рынка ценных бумаг. – М.: Компьюлог, 1998.
32. Павлова Л.Н. Корпоративные ценные бумаги: эмиссия и операции предприятий и банков. – М.: ЗАО «Бухгалтерский бюллетень», 1998.
33. Петров В.С., Депозитарий на рынке ценных бумаг. – М.: ИАУЦ НАУФОР, 1999.
34. Семенкова Е.В., Операции с ценными бумагами. – М.: Перспектива, 1997.
35. Фейгин Г.С., Совершенствование организации депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг: Автореф. дисс. канд. Экон наук. – М., 2000.
Статьи и материалы периодической печати
36. Абрамов А., Кравченко В. О международном стандарте классификации финансовых инструментов// Депозитариум. – 1999. - № 5(14).
37. Абрамов А.Е. О проблемах регистрации ценных бумаг //Депозитариум. – 1998. - № 9.
38. Абрамов А.Е. Опыт немецкого законодательства о депозитарной деятельности // Депозитариум. – 1999. - № 6 (15).
39. Азимова Л., Демушкина Е. Комментарий к Положению о депозитарной деятельности в Российской Федерации //Депозитариум. – 1997. - № 3.
40. Аксенова Г. Итоги функционирования схемы взаимодействия НДЦ и ДКК за второй месяц (25 июня – 23 июля 1999г.) //Депозитариум. – 1999. - № 7 (16).
41. Аксенова Г. Поправки к правилу 17f-5. Новые возможности для российских кастодианов //Депозитариум. – 1998. - № 5.
42. Аксенова Г., Агеев А. Основные подходы к анализу рисков и методам управления ими //Депозитариум. – 1997. - № 2.
43. Аксенова Г., Агеев А. Роль депозитариев и кастодианов в инфраструктуре фондового рынка: Схемы взаимодействия// Депозитариум. – 1997. - № 3.
44. Аксенова Г., Агеев А. Специфика депозитарной и кастодиальной
деятельности// Рынок ценных бумаг. – 1997. - № 18.
45. Аксенова Г., Комментарии к Положению о внутреннем контроле НДЦ//Депозитариум. – 1998. - № 4.
46. Аксенова Г., Фатеев П. Междепозитарное взаимодействие //Депозитариум. – 1999. - № 1/ 2 (10/11).
47. Алексашенко С., Козлов А. Банк России: ФКЦБ вытесняет банки с фондового рынка. // Коммерсант – daily. – 1997. - № 52.
48. Алексеев М. Депозитарная деятельность (главы из монографии)// Рынок ценных бумаг, №№ 20, 22, 24 1997г, №№ 1-4 1998.
49. Белов А. Фондовые компании борются за частного клиента. // Финансовая неделя. - № 1. – 2000.
50. Бубнов К. Фондовый рынок и развитие депозитарной деятельности //Депозитариум. – 1997. - № 2.
51. Васильев Д. ФКЦБ: у российского фондового рынка особый путь развития // Коммерсант – daily. – 1997. - № 52.
52. Владимирова Е., Орешкин М., Рыжков О. Депозитарное обслуживание по
нематериальным ценным бумагам//Рынок ценных бумаг. - 1996. - № 6.
53. Демушкина Е. Безналичные ценные бумаги – фикция или реальность? //Рынок ценных бумаг. – 1996. - № 20.
54. Демушкина Е. Залог, арест и иные обременения ценных бумаг //Рынок ценных бумаг. – 1999. - №№ 7(142), 10(145), 13(148).
55. Иванов К.В., Абрамов А.Е. О порядке наложения ареста на ценные бумаги//Депозитариум. – 1999. - № 14.
56. Калиниченко Н., Привалов А. Депозитариям приказали размножаться делением// Эксперт. – № 45. – 1996.
57. Коваль А.Г. Позиционирование коммерческого банка в депозитарном бизнесе //Депозитариум . – 1998. - № 8.
58. Корсуэйт Д. Кастоди: новый участник рынка или новое название старого//Рынок ценных бумаг. – 1997. - № 6.
59. Лысак К., Черкасский Б.О некоторых особенностях ведения депозитарного
учета в кредитных организациях// Налогообложение, учет и отчетность в
коммерческом банке. – 1998. - № 11.
60. Мартынова О. Депозитарный учет операций с ценными бумагами//Рынок ценных бумаг. – 1998 - № 5 (116).
61. Миллер Дж. Девять рекомендаций “Группы тридцати”//Рынок ценных бумаг. – 1997. - №№ 10 –11.
62. Овчинников В, Тетюцкая А. Роль кастодиальной инфраструктуры в процессе принятия инвестиционных решений //Рынок ценных бумаг. – 1997. -№ 1.
63. Овчинников В. Инфраструктуры рынка ценных бумаг: настоящее и будущее // Рынок ценных бумаг. – 1996. - № 15.
64. Полозов А., Риски депозитарной деятельности// Депозитариум. – 1999. - № 3(12).
65. Рыжков О. Деятельность депозитариев при выпуске ценных бумаг в безбумажной форме// Рынок ценных бумаг. – 1995. - №19.
66. Рыжков О. О природе нематериального //Рынок ценных бумаг. – 1997. - № 7.
67. Соловьев Д. Перспективы развития инфраструктуры рынка ценных бумаг//Рынок ценных бумаг. – 1999. - № 6(141).
68. Студенков И.Г., Суханова Е.А, Красковская Т.Г. Документы депозитария – какими им быть// Рынок ценных бумаг. – 1997. - № 6.
69. Тальская М. Ценные бумаги будут храниться и учитываться по новым правилам. //Финансовые известия. – 1997. – № 52.
70. Томлянович С. Управление инвестиционными рисками и развитие инфраструктуры фондового рынка в Российской Федерации //Рынок ценных бумаг. – 1999. – № 14 (149).
71. Хессрих Х. Задачи депозитария //Депозитариум. – 1997. - №2.
72. Черкасский Б. Какими должны быть номера регистрации ценных бумаг // Депозитариум. – 1999. - № 5(14).
73. Шокуров Ю. Автоматизация депозитарной деятельности в банке: сегодня и завтра// Банки и технологии. - № 1. – 1999.
74. Шокуров Ю. Депо-бухгалтерский учет. А почему бы и нет?//Банки и технологии. – № 3. – 1998
75. Яковлева О. Кому нужен центральный депозитарий?// Банковские технологии – 1998. – июль.
Зарубежная литература
76. Risks in Cross-Border Settlements. Bank for International Settlements. 1997
77. Wertpapiertechnik (Geschaeftsabwicklung und Wertpapierverwaltung), Dr. Jorg-
Ronald Kessler, DWZ Deutsche Wertpapierdaten-Zentrale GmbH, Frankfurt am Main, 1993
СПИСОК ИСТОЧНИКОВ INTERNET
1. Интернет-страница Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг – http://www.fedcom.ru
2. Интернет-страница Центрального банка Российской Федерации – http://www.cbr.ru
3. Интернет-страница Профессиональной ассоциации регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД)-http://fe.msk.ru/infomarket/partad
4. Интернет-страница Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР)- http://www.naufor.ru
5. Интернет-страница ЗАО “Депозитарно-Клиринговая Компания” -http://www.dcc.ru
6. Интернет-страница НП “Национальный депозитарный центр” - http://www.ndc.ru
7. Интернет-страница депозитария АКБ “Росбанк” -http://www.custody.ru
8. Интернет-страница инвестиционной фирмы “Олма” -http://www.srv-is.olma.ru
9. Интернет-страница АКБ “Альфа-банк” -http://www.alfa-bank.ru
10. Интернет-страница инвестиционной компании “Атон” - http://www.aton.ru
11. Интернет-страница Банка Москвы -http://www.mmbank.ru
12. Интернет-страница КБ “Газпромбанк” - http://www.gazprombank.ru
13. Интернет-страница КБ “Гута-банк” - http://trade.guta.ru
14. Интернет-страница депозитария Банка “Зенит” - http://www.zenit.ru
Стоимость доставки работы, в гривнах:

(при оплате в другой валюте, пересчет по курсу центрального банка на день оплаты)		 160





Найти готовую работу


ЗАКАЗАТЬ

Обратная связь:


Связаться

Доставка любой диссертации из России и Украины

Вход для партнеров

Регистрация

Восстановить доступ

Материал для курсовых и дипломных работ


Ссылки:

Выполнение и продажа диссертаций, бесплатный каталог статей и авторефератов

Счетчики:

Besucherzahler
счетчик посещений

© 2006-2024. Все права защищены.
Выполнение уникальных качественных работ - от эссе и реферата до диссертации. Заказ готовых, сдававшихся ранее работ.